コンプライアンス・法務担当者
職務内容 (Responsibilities)
このポジションは、当社の事業活動が国内外の法令、規制、および社内規則を遵守していることを確実にする上で、重要な役割を果たします。
法規制対応および対外関係
監督当局との連携:規制当局(例:金融庁など)との主要な連絡窓口として機能し、法的に要求される各種報告書の提出を正確かつ期限内に実施します。
- 照会対応:当局からの照会事項に対し、関連部署と連携し、迅速かつ整合性の取れた回答を調整・作成します。
- 検査・監査対応:社内および社外の監査、当局による立ち入り検査(インスペクション)の準備、文書化、および対応プロセスを専門的に支援します。
顧客対応管理:お客様からの苦情・ご意見に関する対応プロセスを関係部署と密接に連携しながら管理・統制します。
内部統制とポリシーの整備
社内規定の策定・改訂:適用される法令・規制の要求事項に基づき、社内のコンプライアンス関連ポリシーおよび手続きを確立、見直し、適切に改訂します。
- モニタリングと監督:各部署の業務が、最新の社内手続きおよび規制基準に厳格に準拠しているかを継続的に監視・確認します。
- データ管理:個人情報保護プロトコルを含む、データ管理構造を確立し、維持します。
広告審査:販売資料やマーケティング活動で使用される文書が、関連法規および自主規制に完全に適合しているかを審査します。
実務コンプライアンス業務
金融犯罪対策:マネー・ロンダリング対策(AML)およびテロ資金供与対策(CFT)規制に従い、厳格な顧客確認(KYC)手続きを実施します。
- 取引監視:顧客の取引活動をモニタリングし、疑わしい取引の特定および適切な当局への届出(STR/不審取引報告)を行います。
- 契約管理:外部ベンダーやパートナーとの契約書・合意書をコンプライアンス視点から審査、交渉、管理します。
助言提供:他部署からのコンプライアンスに関する問い合わせに対し、的確な支援と指導を提供します。
研修と啓発活動
研修プログラムの企画・実施:全従業員を対象とした社内コンプライアンス研修プログラムを計画・設計し、実行します。
- 情報共有:最新の規制改正動向を迅速に把握し、その変更点を社内の関係者に明確に伝達します。
- 啓発資料の作成:コンプライアンス意識向上のための教育資材および情報リソースを開発・展開します。
応募資格
必須要件
- 学歴:四年制大学卒業以上の学歴をお持ちの方。
- 職務経験:金融機関におけるコンプライアンスまたは法務分野での2年以上の実務経験。
- 語学力:ビジネスレベルの英語力(英語でのコミュニケーション機会があるため)。
- PCスキル:Microsoft Office製品(Word, Excel, PowerPoint, Outlook)を円滑に使用できること。
歓迎要件
- 日本のリテール証券業務における業務経験またはコンプライアンス経験。
- 日本の証券業に関連する法令・規則に関する深い知識をお持ちの方。
- 規制当局への報告書提出や検査対応に関する経験と実績。
求める人物像 (Key Competencies)
- 協調性・コミュニケーション:社内外の関係者に対し、顧客志向を持ち、高い協調性と明確なコミュニケーション能力を発揮できる方。
- 問題解決力:自立的に問題を発見し、解決に導く能力、細部への注意、および複数の業務を効率的に管理する能力。
- 職業倫理:極めて高い倫理観を持ち、機密情報を適切に取り扱い、変化するビジネス環境に柔軟に適応できること。
Compliance & Legal Specialist
Role Summary
This position plays a critical role in ensuring that the Company's business activities strictly comply with domestic and international laws, regulations, and internal policies.
Regulatory Adherence and External Relations
Regulatory Liaison: Serve as the primary point of contact for regulatory authorities (e.g., Financial Services Agency) and accurately and timely submit all legally required reports.
- Inquiry Coordination: Coordinate with relevant departments to formulate prompt and consistent responses to inquiries from regulatory bodies.
- Audit and Inspection Support: Professionally support the preparation, documentation, and response processes for internal and external audits and regulatory on-site inspections.
Customer Feedback Management: Manage and control the process for handling customer complaints and feedback in close coordination with relevant departments.
Internal Controls and Policy Development
Policy Establishment and Revision: Establish, review, and appropriately revise internal compliance policies and procedures based on applicable laws and regulatory requirements.
- Monitoring and Oversight: Continuously monitor and confirm that the activities of all departments strictly adhere to the latest internal procedures and regulatory standards.
- Data Management: Establish and maintain data management structures, including protocols for the protection of personal information.
Advertising Review: Review sales materials and marketing documentation to ensure complete conformity with relevant laws and self-regulatory rules.
Operational Compliance Activities
Financial Crime Prevention: Conduct rigorous Know Your Customer (KYC) procedures in compliance with Anti-Money Laundering (AML) and Counter-Financing of Terrorism (CFT) regulations.
- Transaction Monitoring: Monitor customer trading activities and perform appropriate identification and reporting of Suspicious Transactions (STR) to authorities.
- Contract Management: Review, negotiate, and manage contracts and agreements with external vendors and partners from a compliance perspective.
Advisory Support: Provide accurate support and guidance regarding compliance inquiries from other internal departments.
Training and Awareness
Training Program Execution: Plan, design, and execute internal compliance training programs for all employees.
- Information Dissemination: Rapidly grasp the latest regulatory amendment trends and clearly communicate changes to relevant internal stakeholders.
- Educational Resource Development: Develop and deploy educational materials and information resources to enhance compliance awareness.
Qualifications
Essential Requirements
- Education: Bachelor's degree or higher from an accredited institution.
- Experience: Minimum of 2 years of practical experience in the Compliance or Legal field within a financial institution.
- PC Skills: Ability to smoothly utilize Microsoft Office applications (Word, Excel, PowerPoint, Outlook).
Preferred Requirements
- Previous experience in the operations or compliance field of the Japanese retail securities business.
- Deep knowledge of the laws and regulations governing the securities business in Japan.
- Experience and track record in preparing regulatory reports and managing regulatory examinations.
Key Competencies
- Teamwork and Communication: Ability to demonstrate high collaboration and clear communication skills with a customer-oriented mindset toward internal and external stakeholders.
- Problem-Solving: Ability to independently identify problems and lead solutions, attention to detail, and the capacity to efficiently manage multiple priorities.
- Professional Ethics: Possesses an extremely high ethical standard, handles confidential information appropriately, and can flexibly adapt to a changing business environment.
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Tokyo Salient Group ￥3,500,000 - ￥6,000,000 per yearThis position plays a critical role in ensuring that the Company's business activities strictly comply with domestic and international laws, regulations, and internal policies. · Regulatory Adherence and External Relations · Regulatory Liaison: Serve as the primary point of conta ...
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Tokyo Salient Group ￥6,000,000 - ￥12,000,000 per yearThis position plays a critical role in ensuring that the Company's business activities strictly comply with domestic and international laws, regulations, and internal policies. · Regulatory Adherence and External Relations · Internal Controls and Policy Development · Operational ...
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Ota-ku AI Robot Association ￥4,800,000 - ￥7,200,000 per yearWe are seeking a Legal Specialist to join our team at AIRoA. As a key member of our business teams and engineering teams, you will play a crucial role in advancing both day-to-day operations and R&D with AI robots. · The successful candidate will have strong communication skills, ...
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Ota AI Robot Association Freelance￥1,000,000 - ￥1,500,000 per yearAIRoA is simultaneously driving multiple initiatives including · the collection and integration of robot operational data, · the development of foundation models for robotics, · j drafting contracts with member companies,reviewing legal documents · ,a ...
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Ota-ku AI Robot Association ContractAIRoA was established in December 2024 with two core objectives: to revolutionize the technology of robot development through the fusion of robots and AI and to promote the use of robots in society. · Drafting and reviewing various contracts · Designing contract schemes · Condu ...
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Tokyo Colliers ￥2,500,000 - ￥5,000,000 per yearコリアーズは、ナスダックおよびトロント証券取引所に上場する、事業用不動産サービス、エンジニアリングコンサルティング、投資運用を専門とする、世界有数の大手総合プロフェッショナルサービス会社です。世界70か国で事業を展開し、24,000人のエンタープライズ精神に富んだプロフェッショナルが、クライアントに卓越したサービスと専門的なアドバイスを提供しています。 · また、当社株式を保有する経験豊富な経営陣は、約30年間にわたり、年間約20%の複利ベースの投資収益率を株主に提供してきました。年間収益は55億ドル、運用資産は1,080億ドルに達しています。コリアーズ ...
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Tokyo Colliers Full time￥900,000 - ￥1,200,000 per yearコリアーズは、ナスダックおよびトロント証券取引所に上場する、事業用不動産サービス、エンジニアリングコンサルティング、投資運用を専門とする、世界有数の大手総合プロフェッショナルサービス会社です。世界70か国で事業を展開し、24,000人のエンタープライズ精神に富んだプロフェッショナルが、クライアントに卓越したサービスと専門的なアドバイスを提供しています。 · 募集背景:業容拡大のため人員増強です · 業務内容: · ・売買仲介、賃貸仲介の重要事項説明書のチェック · ・秘密保持誓約書、業務委託契約書等の契約書類のチェック · ・不動産信託受益権取引の契約締 ...
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Tokyo Colliers Full time￥2,500,000 - ￥5,000,000 per yearコリアーズは、ナスダックおよびトロント証券取引所に上場する、事業用不動産サービス、エンジニアリングコンサルティング、投資運用を専門とする、世界有数の大手総合プロフェッショナルサービス会社です。世界70か国で事業を展開し、24,000人のエンタープライズ精神に富んだプロフェッショナルが、クライアントに卓越したサービスと専門的なアドバイスを提供しています。 · また、当社株式を保有する経験豊富な経営陣は、約30年間にわたり、年間約20%の複利ベースの投資収益率を株主に提供してきました。年間収益は55億ドル、運用資産は1,080億ドルに達しています。コリアーズ ...
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Ota AIRoA (AI Robot Association) ￥1,000,000 - ￥20,000,000 per year+AIRoA was established in December 2024 with two core objectives: "to revolutionize the technology of robot development through the fusion of robots and AI" and "to promote the use of robots in society." While AI is rapidly advancing worldwide, the shortage of data in robot devel ...
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Tokyo Colliers Full time￥3,600,000 - ￥4,800,000 per yearコリアーズは、ナスダックおよびトロント証券取引所に上場する、事業用不動産サービス、エンジニアリングコンサルティング、投資運用を専門とする、世界有数の大手総合プロフェッショナルサービス会社です。世界70か国で事業を展開し、24,000人のエンタープライズ精神に富んだプロフェッショナルが、クライアントに卓越したサービスと専門的なアドバイスを提供しています。 · また、当社株式を保有する経験豊富な経営陣は、約30年間にわたり、年間約20%の複利ベースの投資収益率を株主に提供してきました。年間収益は55億ドル、運用資産は1,080億ドルに達しています。コリアーズ ...
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Shibuya moomoo証券 ￥3,000,000 - ￥10,000,000 per yearオンライン証券業におけるマーケティング・広告審査業務。金融商品取引法、景品表示法、日本証券業協会自主規制ルールなどの関連法規や社内規定に準拠し、広告表示の適正性を審査・監視する。 · マーケティング審査業務(一次・二次審査) · AML・トレードサーベイランス業務(市場監視・取引審査) · コンプライアンス・ガバナンス関連業務 · 金融業界(証券・銀行など)でのご経験 · コンプライアンスの経験がなくても、関心があり学ぶ意欲がある方 · ...
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Shibuya, Tokyo, Japan moomoomoomooは「次世代型の投資プラットフォーム」として、高い評価を得ています。日本国内におけるmoomooユーザーは急増。 · ...
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Shibuya moomoo Full timeオンライン証券業におけるマーケティング・広告審査業務。金融商品取引法、景品表示法、日本証券業協会自主規制ルールなどの関連法規や社内規定に準拠し、広告表示の適正性を審査・監視する。 · ...
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Tokyo Jitera Remote job￥2,000,000 - ￥2,500,000 per yearJiteraは、「Build the Next Era of Software Development (ソフトウェア開発の次の時代を創る)」をミッションに、生成AIでソフトウェア開発の未来を拓くAIスタートアップです。私たちは、従来の開発プロセスを根底から変え、より迅速で、より高品質なソフトウェアを生み出すことに情熱を燃やしています。 · 契約・取引法務:各種取引契約(売買、業務委託、秘密保持契約等)について、事業リスクを最小化しつつ、ビジネスの推進を可能にするため、審査、作成、修正交渉を主導します。また、効率化のため、標準的なひな形の整備・管理を推進 ...
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Tokyo Sony ￥8,000,000 - ￥10,000,000ソニーグループ全体の倫理・コンプライアンスプログラムを運用し、維持・改善していくことで、法令遵守はもちろんのこと、グローバルでの重要なリスクへの対応と、倫理的な企業文化の醸成に取り組んでいくこと、それらを支える各社の倫理・コンプライアンス関連メンバーを支援し、グローバルのネットワークを維持向上していくことが我々のミッションです。 · グローバルの倫理・コンプライアンスリスクのマネジメント、ポリシーの策定・運用と見直し · 倫理・コンプライアンスプログラムや体制のベンチマーキング、ベストプラクティスの研究と展開、継続的改善 · グループ本社におけるリスク管 ...
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Tokyo PlayStation ￥1,500,000 - ￥2,500,000 per yearWe welcome and encourage everyone who has a passion and curiosity for innovation, technology, and play to explore our open positions and join our growing global team. · We strive to create an inclusive environment that empowers employees and embraces diversity. ...
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Tokyo Sony Honda MobilityContribute to the launch and growth of new businesses from the legal field while establishing governance and compliance for the new company. · Several to 5 years of experience in legal work at a private company, non-profit organization etc. or at a law firm · ...
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Compliance Officer
3週間前
Tokyo, Tokyo Fisher Investments ￥9,000,000 - ￥12,000,000 per yearThe Compliance Officer reports to the Chief Compliance Officer and oversees the Fisher Investments Japan Compliance Program. The position ensures compliance with regulatory requirements, policies, and procedures. ...
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Tokyo, Tokyo Cardinal Health+ Legal & Compliance Counsel Job Summary The Legal & Compliance Counsel provides legal support to Cardinal Health Japan including commercial division and manufacturing site. · Provide proactive legal and compliance advice · Draft negotiate and review contracts · Anticipate regula ...
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Tokyo, Tokyo Alpaca ￥6,000,000 - ￥12,000,000 per yearAlpaca is a US-headquartered self-clearing broker-dealer and brokerage infrastructure for stocks, ETFs, options, crypto, fixed income, 24/5 trading, and more. We are seeking a bilingual Legal& Compliance Manager (Japanese and English) to support our rapidly growing business in Ja ...
