VP-Senior Compliance Officer

1ヶ月前

Tokyo Moody's

The Role / Responsibilities:

Moody's compliance function operates globally to provide compliance advisory, effective challenge, training, and surveillance to its business lines. This role will be directly reporting to and working closely with the Designated Compliance Officer APAC based in Hong Kong, and will be primarily responsible for providing managerial and technical support for execution of Compliance responsibilities for MIS Ratings Japan. Key responsibilities as follows:

  • Planning and executing various compliance initiatives, in a senior managerial leadership role
  • Planning, developing and executing the compliance program
  • Ability to assume managerial, leadership, mentor role as senior member of the global Compliance department
  • Remain competent and up to date on Japan regulatory matters and company policies and procedures
  • Engage with relevant Japan Boards and Governance Committees on all Compliance matters.
  • Lead on regulatory engagement with JFSA and SESC providing timely feedback to relevant stakeholders
  • Providing technical compliance advisory and challenge to the business and other relevant stakeholder
  • Coordinating and interfacing effectively with Global Compliance team, LCOs and BUCOs
  • Supporting compliance projects and initiatives outside of jurisdiction and locally as may be directed
  • Participating in and contributing to local / regional / global corporate discussions
  • Developing, managing and participating in implementation of relevant local and global regulatory projects
  • Performing other duties as may be instructed by management
  • Interfacing with external parties, particularly regulators, Internal Audit and Risk, as may be required.
  • Work independently to produce high quality work
  • Operating with a diverse and inclusive culture

    • Education, qualifications –

  • Bachelor's degree or higher in business, accounting, law or other finance related discipline
  • Qualifications or licenses in law, accounting or compliance are highly desirable

    • Experience –

  • More than 10 years in one of the following: Compliance Officer, or regulatory affairs, internal audit, or legal departments, or operations or a combination thereof, in a global financial institution can be considered. In the practice of law, either as a licensed attorney, or foreign attorney practicing in an Asia Pacific jurisdiction. Legal experience in finance related sector is desirable.
  • Considerable exposure to securities regulators
  • Any portion of the above relating to securities-related matters are advantageous
  • Knowledge and experience in cross-border regulatory environment will be an advantage

    • Key Skills –

  • Bi Lingual in Japanese and English
  • Highest ethical and professional standards
  • Professional demeanor, pro-active, flexible, diligent, and dependable
  • Excellent interpersonal, leadership, and management skills to enable skillful interaction with internal, external, and regulatory parties
  • Influencing and negotiation skills
  • Ability to adapt to changing market conditions and business environment
  • Ability to work effectively leading and working within a team
  • Enthusiasm and ability to learn
  • Highly organized and efficient, with an ability to multi-task and meet tight deadlines
  • Excellent verbal and written communication skills.
  • Steady, Calm and positive under pressure

    • Working at Moody's

    We have Impact. So will you.

    The views of each Moody's employee matter and, collectively, those views contribute to our ability to serve credit-sensitive markets worldwide. Diverse opinions are encouraged and leverage the depth and breadth of experiences that our employees bring to work each day. We expect Moody's employees to be accessible and collaborative and, in return, Moody's offers a work environment that promotes intellectual curiosity, analytical rigor and collegiality. Our people and our environment uphold our core values of integrity, insight, intellectual leadership, inclusion and independence.

    Moody's is an essential component of the global capital markets, providing credit ratings, research, tools and analysis that contribute to transparent and integrated financial markets. Moody's Corporation (NYSE: MCO) is the parent company of Moody's Investors Service, which provides credit ratings and research covering debt instruments and securities, and Moody's Analytics, which offers leading-edge software, advisory services and research for credit and economic analysis and financial risk management. The MCO Corporation, employs approximately 10,400 people worldwide and maintains a presence in 36 countries. Further information is available at

    EEO Language

    Moody's is an equal opportunity employer.

    Securities Trading Policy (STP)

    Candidates receiving an offer to join Moody's Investors Service or Moody's Shared Services shall be required to disclose their securities holdings and those of their family members as defined by Moody's Policy for Securities Trading. Such holdings will be reviewed by the hiring manager during the offer process to identify any potential conflicts of interest. Moody's Human Resources department shall inform the prospective employee of any potential conflicts and remediation actions required. Any formal offer of employment is contingent upon the Candidate's agreement to comply, in advance of employment, with remediation requirements identified by Moody's.

    Vice President Senior Compliance Officer

    業務内容 (Responsibility)

    ムーディーズのコンプライアンスチームは、コンプライアンスに関連したアドバイザリー業務、課題の提起、研修、サーベイランスなどを行っています。またこのポジションについては、香港を拠点とするアジア太平洋地域を統括するDesignated Compliance Officerにレポートします。日本におけるムーディーズ・レーティングスのコンプライアンスについてイニシアティブをとり管理的・専門的サポートを提供することを職務とします。主な職責は以下のとおりです。

    上級管理職としてのリーダーシップの発揮、様々なコンプライアンス・イニシアチブの計画・実行

    コンプライアンス・プログラムの計画、策定、実行

    グローバル・コンプライアンス部門のシニアメンバーとして、管理、リーダーシップ、指導的役割を担う能力

    日本における規制事項および社内規則と手順書に関する最新情報の維持

    コンプライアンスに関するすべての事項に関して、日本の関連する取締役会およびガバナンス委員会への関与

    金融庁および証券取引等監視委員会とのエンゲージメントのリード、関連ステークホルダーへのタイムリーなフィードバックの提供

    コンプライアンスに関して事業部門およびその他の関連利害関係者への専門的な助言の提供と課題の提起

    グローバル・コンプライアンス・チーム、各国・地域のローカル・コンプライアンス・オフィサー、ビジネス・コンプライアンスとの効果的な調整と連携

    日本内外でのコンプライアンス・プロジェクトおよびイニシアチブの支援

    ローカル・リージョン・グローバルにおけるコーポレート・ディスカッションへの参加と貢献

    ローカルおよびグローバルの規制関連プロジェクトの策定、管理、実施への関与

    経営陣の指示に基づくその他の職務の遂行

    必要に応じて外部関係者、特に規制当局、内部監査、リスクとの折衝

    質の高い業務の自主的な遂行

    多様性を受け入れる企業文化の中での業務遂行

    学歴、資格(Education / Qualification)

    ビジネス、会計、法律、その他ファイナンス関連の学士号以上

    法律、会計、コンプライアンスに関する資格または免許を有することが望ましい。

    経験 (Experience)

    以下のいずれかの業務に10年以上従事:

    コンプライアンス・オフィサー、または規制関連業務、内部監査、法務部門、オペレーションなど、またグローバル金融機関における経験も考慮

     弁護士、またはアジア太平洋地域の法域で活動する外国弁護士としての実務経験。金融関連部門での法務経験が望ましい

    金融規制当局との相当程度の接触経験

    上記のうち証券関連業務に関連する部分があれば尚可

    クロスボーダー規制環境に関する知識と経験があれば尚可

    求められるスキル (Key Skills)

    日本語と英語のバイリンガル

    高い倫理観とプロ意識

    プロフェッショナルな姿勢、積極性、柔軟性、勤勉性、信頼性

    社内、社外、規制当局との巧みなやり取りを可能にする優れた対人能力、リーダーシップ、管理能力

    影響力と交渉力

    市場環境やビジネス環境の変化に適応できる能力

    チームを率いて効果的に業務を遂行する能力

    熱意と学習能力

    高い組織性と効率性、マルチタスク能力、タイトな納期遵守能力

    口頭および書面による優れたコミュニケーション能力

    プレッシャーの中でも冷静かつ積極的に行動できる能力

    Compliance Senior Associate

    業務内容 (Responsibility)

    コンプライアンス・シニア・アソシエイトは、日本のコンプライアンス・チームメンバーをサポートし、日本の規制当局に提出するコンプライアンスおよび規制関連書類の処理、作成、更新、提出を行うほか、コンプライアンスに関する外部および内部からの報告書や問い合わせに対応します。

    ローカルおよびグローバルビジネス、その他関連ステークホルダーとの連携による定期的な規制要件の管理

    金融庁への月次、四半期、年次報告

    ムーディーズのグローバル・コンプライアンス・プロジェクト・マネジメントと協働し、金融庁および証券取引等監視委員会との連絡調整、データの取りまとめ・更新、提出書類のドラフト・編集

    隔年の特定関係法人に関する届出

    ムーディーズのグローバル・コンプライアンス・プロジェクト・マネジメントとの協働による、データの収集・取りまとめ、提出書類のドラフト・編集

    年次法定帳簿レビューの準備

    ムーディーズ・グローバル・コンプライアンスおよびその他関連するビジネス・ステークホルダーとの協働によるコンプライアンスおよび規制に関する社内イニシアチブの担当

    定期的なアドホック要件

    ムーディーズ・グローバル・コンプライアンス・サーベイランスが実施する日本におけるターゲット・レビューのサポート

    日本における年次および随時のコンプライアンス研修セッションの設定およびサポート

    日本オフィスの各部門からの最新の個人データ管理台帳(個人情報保護法要件)の年2回の収集

    ムーディーズのグローバル・コンプライアンス・ポリシー・チームと連携し、日本の社内コンプライアンス規程および手順書の管理・更新のサポート

    監督委員会事務局のサポート

    規制およびコンプライアンス文書ファイルの指定フォルダやファイルへのファイリング、保存、整理

    反社会的勢力に対する年次コンプライアンス・プログラムの実施・管理

    以下、不定期に発生する業務内容

    対象となる日本の社内規則(行動規範など)の改定に関する金融庁への届出

    金融庁及び証券取引等監視委員会との連絡調整、データ収集や取りまとめ、届出書類のドラフトや編集

    取締役、監査役、監督委員会のメンバー、の変更に関する金融庁への届出

    特定関係法人・関係法人変更に関する金融庁への届出

    コンプライアンス・プロジェクトの進捗管理

    立入検査のサポート

    データ提供、文書化、コミュニケーションのサポート

    内部監査対応に関するサポート

    求められるスキル・学歴・経験 (Qualification / Education / Experience)

    学士号または同等の専門資格

    3乃至5年の規制コンプライアンス経験者、または関連する金融サービス経験者も考慮する

    日本の規制関連文書を扱い、海外のメンバーとコミュニケーションをとるために、英語と日本語の両方で十分な語学力を有すること

    多様性を受け入れる職場環境において、ムーディーズの高い倫理観とプロフェッショナルな基準を満たすことができること

    多文化な大手グローバル企業でのキャリア発展と成長の機会を求める優れたチームプレーヤー

    日本語および英語でのスピーキングおよびライティングによる優れたコミュニケーション能力

    ワード、エクセル、パワーポイント等の基本的なコンピューター操作能力

    マルチタスクをこなし、国内外の複数の関係者と協調して仕事を進める能力

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