Tokyo 野村證券株式会社
コンプライアンス Compliance
取引コンプライアンス
Vice President / Executive Director
**職務内容
**Job Description**:部の紹介、概要:
取引コンプライアンス部は、市場の公平性を守り、社内の内部管理態勢を強化・充実させるため、以下の業務を行っています。
- 不公正取引等や法人関係情報等に係る審査・助言・勧告・意見具申。
- 内部管理体制の強化・充実のための施策の推進。
**部は、3課体制で業務を行っており、各々の課における業務概要は以下の通りです。**:
- マーケッツ・コンプライアンス課: 不公正取引防止の観点からリテールやGM(プロ投資家)の取引に係るアドバイス等を実施。
- 売買管理課: 不公正取引の監視および審査、及び取引所、証券取引等監視委員会、海外当局からの照会対応を実施。
- 法人情報管理課: インベスト・バンキング業務に係る内部管理態勢の強化・充実のための諸施策の推進、法人関係情報の管理、法人関係情報登録銘柄に係る取引内容の審査、アナリスト・レポート等の審査、エクイティ・ファイナンス銘柄に係る審査、社員投資に係る審査、利益相反取引の管理、野村グループの保有株式の大量保有報告等、多岐に渡る業務を担当。
担当業務、責務:
取引コンプライアンス部の一員として、法人関係情報の管理及びそれに基づく幅広い業務(ファイナンス審査、コンフリクトチェック、リサーチレポートの審査、モニタリング、社員投資の管理、海外のコントロール・ルーム等関連部署との連携等) 、リテールやホールセールへの各種アドバイザリー、売買審査・管理業務、当局対応業務等の実務を理解し、携わって頂きます。
また、部の管理職域の一角として、これまでに培った知見に基づいて、人材育成、チーム・マネジメントを行い、若手・中堅社員の知見のボトムアップを進めて頂きます。
**登録資格
**Requirements**:**求める要件、応募資格:**:**
必須要件**:
- 法律関連業務、金融機関におけるコンプライアンス関連業務の実務経験
- リーガル・マインド、コンプライアンス・マインド
- 判断力: 法令や社内ルールに従ったうえで、重要な意思決定を迅速に行い、的確な判断を下す力
- コミュニケーション力: 各種部門とのコミュニケーションを円滑に行い、適切情報共有を行い、問題解決にあたる力
- 課題解決力: 問題が発生した場合には、課題解決に向けた提案や改善策を積極的に行い、業務改善に貢献する力
**あれば尚可**:
- 内部管理責任者資格(資格がない場合は取得して頂きます)
- 証券外務員資格: 一種(資格がない場合は取得して頂きます)
- 語学: 英語はビジネスレベル以上
- マルチタスク能力
- 社員や新入社員向けの教育や研修を実施した経験
- 複数のチームと協力してプロジェクトを企画・実行した経験
**勤務地
Location **:豊洲

  • Tokyo 野村證券株式会社

    コンプライアンス Compliance · 取引コンプライアンス · Vice President / Executive Director · **職務内容 · **Job Description**:部の紹介、概要: · 取引コンプライアンス部は、市場の公平性を守り、社内の内部管理態勢を強化・充実させるため、以下の業務を行っています。 · - 不公正取引等や法人関係情報等に係る審査・助言・勧告・意見具申。 · - 内部管理体制の強化・充実のための施策の推進。 · **部は、3課体制で業務を行っており、各々の課における業務概要は以下の通りです。**: ...


  • 東京都, ByteDance

    ByteDance · Founded in 2012, ByteDance's mission is to inspire creativity and enrich life. With a suite of more than a dozen products, including TikTok, Helo, and Resso, as well as platforms specific to the China market, including Toutiao, Douyin, and Xigua, ByteDance has made it ...


  • Tokyo IBM

    役割と責任 · ポートフォリオ・プランニングのサポート: · ビジネスユニットの業務要件を理解し、 · 不動産要件に反映させ、リース取引に備える。 · GRE COE (Center of Excellence) Team および担当地域(日本)のファシリティオペレーションチームと密に連携し: · 対象不動産取引が IBM の基準(コンプライアンス、安全基準当)に準拠したものであることを確認する。 · サプライヤーとの連携: · 不動産市場を継続的にモニタリングする上で協力するため、GRE チームの業務的延長として取引サプライヤーとパートナーシップを組む ...


  • 新宿区 西新宿, ガイア株式会社

    【職種名】 · 法務・コンプライアンス担当スタッフ · **仕事内容**: · IFA業務に係るコンプライアンス・サポート業務および業務における適正性の確保。リーガルチェックなど。 · · - 各種報告書の作成 · - 帳票管理 · - 所属外務員への研修、指導 · - 苦情対応 · - 取引のモニタリング · - 内部管理に関する規定等の更新 · - 内部監査の実施 · - 各種契約書のチェック · - 弁護士等士業相談の窓口 · **応募資格・条件**: · 以下条件を満たされている方 · ※金融業界(証券会社、金 ...

  • 一般事務

    23時間前


    渋谷区 千駄ヶ谷, Dornbach International K.K.

    【職種名】 · 内定まで2週間国際税務に携わりたい方の応募お待ちしております。 · **仕事内容**: · 経済のグローバル化が進む中、クロスボーダー取引で欠かせない移転価格に関する問題を解決する専門コンサルティング企業である弊社はドイツの100%子会社です。貴方に総務業務をお任せいたします。 · ドイツとのオンラインミーティングで、英語またはドイツ語を話す機会があります。国際経験豊かな多種多様なキャリアを有しているスタッフと一緒に働いてみませんか。 · 主な業務 · 移転価格税制に係るプロジェクトの補佐(初心者歓迎) · 電話・メール応対 · 来客応対 ...

  • 総務事務

    23時間前


    新宿区, 株式会社エニーワーク

    【職種名】 · 【1月~就業】ホワイト企業を実践中残業少なめテレワーク可会社を支える総務部署で事務のお仕事 · **仕事内容**: · 私たちエニーグループは、株式会社エニーカンパニー・株式会社エニーワーク・株式会社ヴィアレスの3つの企業体からなる会社です。 · 今回あなたにお任せしたいのは、エニーグループにとって縁の下の力持ちとも言われる"管理本部"という部署にて、 · 総合的な事務業務を担当していただきます。 · 部長・課長をはじめ、先輩社員がOJTを行いますので、いきなりあなた一人に業務を任せるといったことはございません · 月残業時間は平均10時 ...


  • 千代田区 大手町, 三井物産ケミカル株式会社

    貿易管理(管理職候補) · **【仕事内容】** · 業法・ロジスティクス支援部にて、輸出者・輸入者・荷主の立場でトレードコンプライアンスの管理全般を構築・推進する業務をお任せいたします。 · - 業務内容 · ・輸出受渡管理業務(安全保障貿易管理、トレードコンプライアンス 等) · ・輸入受渡管理業務(関税評価・税関事後調査対応、特恵関税適用確認、トレードコンプライアンス等) · ・外国間貿易管理業務(安全保障貿易管理、トレードコンプライアンス 等) · ・国内受渡管理業務(下請法管理、運送保管・寄託在庫管理、トレードコンプライアンス等) · ・化学品 ...


  • 千代田区, Johnson & Johnson

    J&J Surgical Vision (JJSV)では東京本社での Manager, Project & Dealer Management, Commercial Excellence を募集しています。 · コマーシャル部門の一員として、Commercial Excellence グループマネージャー(部門長)、Commercial Excellence 内他チーム、営業本部、マーケティング部並びに他部門と連携し、顧客満足向上と業績目標達成に貢献する。 · 主な業務範囲は以下の通りである。 · 医療機器代理店・医薬品卸の管理及び戦略的パートナーシッ ...


  • 千代田区, Johnson & Johnson

    General Summary / 職務概要 · - VCJ基本戦略に基づき、上長と合意した上で顧客戦略の立案、実行、フォローアップを行う。 · - 顧客戦略に基づく、担当顧客の戦術の立案、実行を行う。 · - 社内他部門と積極的に連携し、顧客に対して企業対企業の最大価値の提供を実現する為にリーダーシップを発揮する。 · - 担当顧客に関して、FSと積極的に情報を交換し、店舗レベルに至るまで状況把握・戦略の実行・効果測定のサイクルをリードする。 · - 上長および会社のマネジメントを巻き込みながら、取引先マネジメント及びキーパーソンと良好なビジネス関係を ...


  • 千代田区, Johnson & Johnson

    General Summary / 職務概要 · - VCJ基本戦略に基づき、上長と合意した上で顧客戦略の立案、実行、フォローアップを行う。同時に、部下の担当顧客立案・実行を支援・管理する。 · - 会社戦略、顧客戦略に基づく、担当顧客の戦術の立案、実行を行う。 · - 社内他部門と積極的に連携し、顧客に対して企業対企業の最大価値の提供を実現する為にリーダーシップを発揮する。 · - 各種Projectへの参画を行い、大手法人のinsightのインプット等を通して、Out putに貢献する。 · - FSと積極的に情報を交換し、店舗レベルに至るまで状況把 ...


  • 千代田区, Johnson & Johnson

    J&J Surgical Vision (JJSV)では東京本社での Manager, Sales Operation, Commercial Excellence を募集しています。 · コマーシャル部門の一員として、Commercial Excellence グループマネージャー(部門長)、営業本部、マーケティング部並びに他部門と連携し、顧客満足向上と業績目標達成に貢献する。 · - セールスオペレーション(売切/貸出の受注業務支援)に関連するプロセスの改善・構築、そしてガバナンスなどの仕組みを導入し、また管理する。 · - デモ機管理の外部委託先の ...


  • 中央区 日本橋, ハコベル株式会社

    【東京:リモート】法務マネージャー ※土日休み · **【仕事内容】** · IPOに向けた法務・リスクコンプライアンス体制をつくる · 【職務概要】 · 同社にて下記業務をお任せいたします。 · 【職務詳細】 · ・法務組織の構築及びマネジメント · ・各種契約書/NDAのレビュー · ・取引先との契約交渉 · ・従業員からの法務相談対応(法務的リスクの指摘、交渉の論点出しなど) · ・契約書のひな型対応 · ・顧問弁護士とのブリッジング · ・上場準備における法務課題への対応(内部統制やガバナンス強化、証券会社・東証対応など) · ※これまでのご経験 ...


  • Kashiwa Chubb 損害保険株式会社

    金融>金融商品開発 · 保険>損害保険 会員属性などに応じ、当該求人をビズリーチ上で閲覧された際に内容が異なる場合があります · ファイナンシャルライン部所管商品(D&O保険、PI保険、サイバー保険等の新種保険)の引受業務(アンダーライティング)、営業推進、商品開発、オペレーション関連業務を担当いただきます。 · ファイナンシャルライン部所管商品(D&O保険、PI保険、サイバー保険等の新種保険)の引受業務、営業推進、商品開発、オペレーション関連業務 Underwriting, Sales promotion, Product Development, M ...


  • Kashiwa Chubb 損害保険株式会社

    金融>金融商品開発 · 保険>損害保険 会員属性などに応じ、当該求人をビズリーチ上で閲覧された際に内容が異なる場合があります · 新種保険部所管商品(企業向け賠償責任保険、法定外労災保険)の引受け業務をご担当いただきます。一部営業部門とともに営業推進業務もご担当いただきます。大規模案件ではグローバルチームとの連携もしていただきます。 · 新種保険部所管商品(企業向け賠償責任保険、法定外労災保険)の引受業務、営業推進、商品開発、オペレーション関連業務 Underwriting, Sales promotion, Product Development, M ...


  • Kashiwa フランクリン・テンプルトン・ジャパン株式会社

    金融>リーガル・コンプライアンス · 金融>アセットマネジメント 会員属性などに応じ、当該求人をビズリーチ上で閲覧された際に内容が異なる場合があります 募集背景 日本において、金融商品取引法やその他関連する法令・諸規則に基づくコンプライアンスの責任は、企業の信頼性と透明性を確保するために極めて重要です。フランクリン・テンプルトン・ジャパン(FTJ)も例外ではなく、常に更新される法律や規制に準拠する必要があります。 私たちは、アセットマネジメントビジネスにおいて経験のあるコンプライアンス・アソシエイトを募集しています。このポジションでは、コンプライアンス・ ...


  • Kashiwa マネックス証券株式会社

    金融>リーガル・コンプライアンス · 金融>証券 会員属性などに応じ、当該求人をビズリーチ上で閲覧された際に内容が異なる場合があります 仕事内容 当社では現在、NTTドコモなど、生活に根差したプラットフォーマーとの提携を進め、事業創造に取り組んでいます。 業容拡大を支える二線業務のなかで、「売買審査およびコンプライアンス」を担うメンバーを増員します。 コーポレート管理部(法務・コンプライアンス部門)に所属し、証券取引等の売買審査業務・コンプライアンスをご担当いただきます。 · 売買審査等業務:不公正取引(相場操縦等)の疑いのある売買の調査・報告・記録、当 ...


  • Kashiwa 株式会社bitFlyer Holdings

    金融>リーガル・コンプライアンス · コンサルティング>その他 会員属性などに応じ、当該求人をビズリーチ上で閲覧された際に内容が異なる場合があります 国内大手暗号資産取引所であるbitFlyerのリーガルコンプライアンス部のコンプライアンス担当として、以下の業務をお任せします。 · 金融関連の法令調査 他部門及びグループ各社からのコンプライアンス関する照会対応、アドバイザリー業務 社内規程類の整備 コンプライアンス社内研修の企画・実施 当局・業界団体等への対応、金商法に基づいた事故届出や業務改善報告等 · 大卒以上 暗号資産交換業、証券会社、銀行のいずれ ...


  • Kashiwa 株式会社bitFlyer Holdings

    金融>金融事務(業務・管理) · コンサルティング>その他 会員属性などに応じ、当該求人をビズリーチ上で閲覧された際に内容が異なる場合があります 国内大手暗号資産取引所であるbitFlyerのリスクコンプライアンス本部でポテンシャル採用をいたします。 過去のご経歴との親和性や選考を通じ、以下のいずれかの担当業務をお任せいたします。 1AML/CFT担当 オペレーション部門のモニタリング業務 疑わしい取引の届出内容の分析及びレポート 他部門及びグループ各社からのAML/CFTに関する照会対応 社内規程類の整備 リスクアセスメントおよびリスク評価書の作成補助 ...


  • Kashiwa 株式会社KKDAY JAPAN

    経営>事業企画・事業統括 · IT・インターネット>インターネットサービス 会員属性などに応じ、当該求人をビズリーチ上で閲覧された際に内容が異なる場合があります Foster strong relationships with partners to help maximize their sales potential on KKday. Communicate KKday's business strengths and brand value to suppliers, and create merchant success plans for l ...

  • 証券事務

    3日前


    Kashiwa 株式会社あかつき本社

    金融>金融事務(業務・管理) · 金融>証券 会員属性などに応じ、当該求人をビズリーチ上で閲覧された際に内容が異なる場合があります · コンプライアンス業務(または監査業務)全般 · 業務拡大による増員募集 · 1証券会社としての法令順守(契約先金融商品仲介業者を含む)態勢維持、構築に関する業務 2有価証券の売買その他取引に関するコンプライアンス業務(売買審査業務) 3金融商品仲介(IFA)業者へのコンプライアンス指導、教育・研修に係る業務 4主務官庁等に対する報告、届出等業務 5コンプライアンスモニタリング(社内および金融商品仲介業者) 6金融商品仲介 ...


  • Kashiwa 株式会社ディーエイチシー

    東京都の方必見 経験者歓迎 経験・資格: · 企業法務の経験がある方(業界不問) · 契約・取引法務、機関法務・組織法務、コンプライアンス・社内規程の策定などの業務に携わった経験がある方 · 年収440万円~590万円 · 法務 · 法務スタッフとして契約書の審査・作成、各種規定類の策定や更新、法律事務所に対する対応業務をご担当いただきます。東京都港区にある、化粧品等の製造・販売をはじめ、アパレル、多岐にわたる事業を展開数々のヒット商品を生み出している企業の求人です。 · 法務業務の拡充に伴う人員募集 · 法律相談 契約法務 機関法務 紛争(訴訟)対応 ...