Our client, a prestigious global financial services leader is seeking a Senior Regulatory Compliance Officer for their exciting new venture in Japan. This is a rare opportunity to be the first compliance hire on the ground, tasked with building the function from scratch and shaping the ethical and regulatory framework of the new entity.
The Opportunity:
You will be the cornerstone of our client's market entry strategy. Reporting directly to the Head of Compliance & Legal (HK) with a dotted line to the Japan CEO, you will have unparalleled autonomy and responsibility. Your primary mission will be to navigate the Japanese regulatory landscape, secure the necessary Type 1 Financial Instruments Business Operator license, and establish a best-in-class compliance program.
Key Responsibilities
- Act as the primary liaison with the JFSA and other regulators, managing all communications, license applications, and inspections.
- Develop, implement, and maintain all compliance policies, procedures, and controls from the ground up.
- Provide strategic guidance to senior management in Japan and the region on all regulatory matters, including new business and product initiatives.
- Design and execute the annual compliance monitoring and risk assessment program.
- Oversee all aspects of AML/CFT compliance and client onboarding processes.
- Build and maintain strong relationships with regulators, external counsel, and internal stakeholders across the global organization.
- Lead compliance training and foster a strong culture of integrity and compliance within the new Japan team.
Your Profile
- A resident of Japan holding a degree from a reputable university
- Minimum of 10 years' experience within financial services, with at least 5 years in a compliance, legal, or audit role focused on securities
- Familiarity with Japanese securities industry regulations and market practices
- Direct, hands-on experience interfacing with Japanese financial regulators especially on Type 1 licensing matters
- Strong business-level English communication skills (both written and verbal)
- Project management skills, particularly in regulatory licensing applications is highly desirable
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Compliance Officer
4週間前
東京都 区, ヘイズ・スペシャリスト・リクルートメント・ジャパン株式会社 ￥12,000,000 - ￥15,000,000 per yearグローバル金融サービスを展開する外資系金融機関の日本拠点で、コンプライアンス体制の設計・運用を統括するキーポジションです。最先端テクノロジーとグローバル標準に触れながら、日本市場における規制対応とリスク管理をリードできます。 · ...
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Tokyo, Japan Star Anise Limited ￥2,000,000 - ￥2,500,000 per yearWe are seeking a Senior Regulatory Compliance Officer for our client's new venture in Japan. You will be the cornerstone of our market entry strategy and responsible for building the compliance function from scratch. · ...
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Tokyo BD ￥100,000 - ￥200,000 per year+ · + · +h2+bJob summary/b/h2+pThe Senior Manager responsible for all aspects of regulatory affairs for BDB and DS./ppressible for all aspects of regulatory affairs for BDB and DS.+h2+bJob Description Summary/b/h2+pResponsible for all aspects of regulatory affairs +/pposition ove ...
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Tokyo UBS ￥80,000 - ￥120,000 per yearWe are looking for a Central Compliance Officer who can play a key role in the Regulatory Management area, · Licensing and Registration for JSDA & FFA · Regulatory reporting, · ...
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Tokyo UBSWe are looking for a Central Compliance Officer who can play a key role in the Regulatory Management area, covering licensing and registration, regulatory reporting, notifications and filings. · ...
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Tokyo, Japan UBS ￥430,000 - ￥690,000 per yearWe are seeking a Regulatory Compliance Officer to join our Central & Regulatory Compliance team in Tokyo, Japan. · ...
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Tokyo, Tokyo Colliers ￥4,000,000 - ￥8,000,000 per yearコリアーズは、ナスダックおよびトロント証券取引所に上場する、事業用不動産サービス、エンジニアリングコンサルティング、投資運用を専門とする、大手総合プロフェッショナルサービス会社です。世界70か国で事業を展開し、24,000人のエンタープライズ精神に富んだプロフェッショナルがクライアントに卓越したサービスと専門的なアドバイスを提供しています。求人内容 · 募集背景:業容拡大のため人員増強です · 業務内容: · 売買仲介、賃貸仲介の重要事項説明書のチェック · ,秘密保持誓約書・業務委託契約書等の契約書類のチェック · , , ...
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Minato-ku BD Full time￥1,584,000 - ￥2,442,000 per year薬事担当シニアマネージャーは、ライフサイエンス部門の薬事機能を統括し、バイオサイエンス事業部と診断ソリューション事業部の両方を統括します。体外診断用医薬品(IVD)関連規制を含む国内外の規制へのコンプライアンスを確保するための薬事戦略の策定と実行을担当します。 · ...
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東京都, 日本, Colliersコリアーズは、事業用不動産サービス、エンジニアリングコンサルティング、投資運用を専門とする大手総合プロフェッショナルサービス会社です。世界70か国で事業を展開し、24,000人のエンタープライズ精神に富んだプロフェッショナルがクライアントに提供しています。 · 募集背景:業容拡大のため人員増強です · 売買仲介、賃貸仲介の重要事項説明書のチェック · 秘密保持誓約書、業務委託契約書等の契約書類のチェック · 不動産信託受益権取引の契約締結前交付書面等法定書類のチェック · ...
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Tokyo Colliers ￥2,500,000 - ￥5,000,000 per yearコリアーズは、ナスダックおよびトロント証券取引所に上場する、事業用不動産サービス、エンジニアリングコンサルティング、投資運用を専門とする、世界有数の大手総合プロフェッショナルサービス会社です。世界70か国で事業を展開し、24,000人のエンタープライズ精神に富んだプロフェッショナルが、クライアントに卓越したサービスと専門的なアドバイスを提供しています。 · また、当社株式を保有する経験豊富な経営陣は、約30年間にわたり、年間約20%の複利ベースの投資収益率を株主に提供してきました。年間収益は55億ドル、運用資産は1,080億ドルに達しています。コリアーズ ...
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Tokyo UBS ￥2,000,000 - ￥2,800,000 per yearWe are looking for a Central Compliance Officer who can play a key role in the Regulatory Management area, · Monitoring and tracking regulatory changes and developments, · Filing regulatory reports, including Large Shareholder reporting, and notifications, · Handling regulatory i ...
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Tokyo UBSWe are looking for a Central Compliance Officer who can play a key role in the Regulatory Management area, · covering the following matters:Licensing and Registration for JSDA & FFA · Regulatory reporting, including Large Shareholder Reporting · Regulator communication (support) ...
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Tokyo UBS ￥8,000,000 - ￥12,000,000 per yearWe are looking for a Central Compliance Officer who can play a key role in the Regulatory Management area. · Licensing and Registration for JSDA & FFA · ...
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Tokyo UBS ￥7,000,000 - ￥20,000,000 per yearRegulatory Compliance Officer is needed for Central Compliance Officer role in Regulatory Management area, covering licensing and registration, regulatory reporting, notifications and filings. ...
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Tokyo BD ￥25,000,000 - ￥35,000,000 per year· BD 안세요 전속,Waters Corp.첟BD안세요 전속,Waters Corp. ...
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Tokyo Colliers Full time￥3,600,000 - ￥4,800,000 per yearコリアーズは、ナスダックおよびトロント証券取引所に上場する、事業用不動産サービス、エンジニアリングコンサルティング、投資運用を専門とする、世界有数の大手総合プロフェッショナルサービス会社です。世界70か国で事業を展開し、24,000人のエンタープライズ精神に富んだプロフェッショナルが、クライアントに卓越したサービスと専門的なアドバイスを提供しています。 · また、当社株式を保有する経験豊富な経営陣は、約30年間にわたり、年間約20%の複利ベースの投資収益率を株主に提供してきました。年間収益は55億ドル、運用資産は1,080億ドルに達しています。コリアーズ ...
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Tokyo Colliers Full time￥2,500,000 - ￥5,000,000 per yearコリアーズは、ナスダックおよびトロント証券取引所に上場する、事業用不動産サービス、エンジニアリングコンサルティング、投資運用を専門とする、世界有数の大手総合プロフェッショナルサービス会社です。世界70か国で事業を展開し、24,000人のエンタープライズ精神に富んだプロフェッショナルが、クライアントに卓越したサービスと専門的なアドバイスを提供しています。 · また、当社株式を保有する経験豊富な経営陣は、約30年間にわたり、年間約20%の複利ベースの投資収益率を株主に提供してきました。年間収益は55億ドル、運用資産は1,080億ドルに達しています。コリアーズ ...
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Tokyo CLSAThe Senior Compliance Officer will be responsible for advising and monitoring the equity and derivatives business. · ...
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Tokyo Colliers Full time￥900,000 - ￥1,200,000 per yearコリアーズは、ナスダックおよびトロント証券取引所に上場する、事業用不動産サービス、エンジニアリングコンサルティング、投資運用を専門とする、世界有数の大手総合プロフェッショナルサービス会社です。世界70か国で事業を展開し、24,000人のエンタープライズ精神に富んだプロフェッショナルが、クライアントに卓越したサービスと専門的なアドバイスを提供しています。 · 募集背景:業容拡大のため人員増強です · 業務内容: · ・売買仲介、賃貸仲介の重要事項説明書のチェック · ・秘密保持誓約書、業務委託契約書等の契約書類のチェック · ・不動産信託受益権取引の契約締 ...
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Tokyo Specialized Group ￥6,000,000 - ￥12,000,000 per yearWe are looking for a Senior Compliance Officer to lead compliance efforts in our brokerage operations in Japan. This key role involves planning, working with regulators, and managing risks. You will report to the Head of Compliance and need to ensure we meet Japanese regulatory s ...
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Tokyo Specialized Group ￥2,000,000 - ￥2,800,000 per yearWe are seeking a Senior Compliance Officer for our Tokyo office. This role offers the unique opportunity to lead the application process for Type I and Type II financial services licenses with the Japan FSA. · ...
